Lieu De Travail
Canada
Horaire
37.5
Secteur D’activité
Lutte blanchiment d’argent
Détails De La Rémunération
Nous avons à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous nos collègues. En votre qualité de candidat ou de candidate, nous vous encourageons à avoir une conversation franche avec votre recruteur et à poser des questions sur la rémunération, notamment les particularités salariales de ce poste.
Description Du Poste
The Politically Exposed Person and Head of International Organization Program consist of dedicated and specialized teams with AML subject matter experts with accountabilities to conduct the enhance due diligence of PEPs and HIOs.
The Senior Financial Crime Investigator, Politically Exposed Person and Head of International Organization reports to the Group Manager AML Financial Crime Investigations (Politically Exposed Person and Head of International Organization Programs).
The Senior Financial Crime Investigator, Politically Exposed Person and Head of International Organization Programs is responsible for:
- Conducting end-to-end EDD reviews/AML investigations of cases specifically relating to high-risk customers focusing on PEPs and HIOs. Includes authority in applying reasonable grounds to suspect money laundering, terrorist financing and other financial crimes.
- As such, the Senior Financial Crime Investigator conducts EDD reviews/AML investigations as well as any other investigations conducted by the Politically Exposed Person and Head of International Organization Program.
- Provide support to the Group Manager AML Financial Crime Investigations (Politically Exposed Person and Head of International Organization Programs) where needed.
- The Senior Financial Crime Investigator conducts end to end EDD reviews/AML Investigations focusing on PEPs and HIOs, and assists with the oversight of the Politically Exposed Person and Head of International Organization Program in Canada while partnering with internal and external stakeholders including, vendor engagements, advisory teams, working with other people managers and investigators to ensure the controls are designed and operating effectively to mitigate the risk and compliance with regulatory requirements as well as the Bank's systems of internal controls.
CUSTOMER
- Conduct a variety of complex investigations, including AML, Sanctions/ABAC and Financial Crime
- Apply sound methodologies to collect, preserve, and analyze evidence while staying current on global emerging risks and technology threats
- Assess and prioritize files and investigate assigned cases ensuring proper protocols are in place and effectively applied
- Work effectively with counterparts at other FI’s, law enforcement, Non-Profits, and others in government within prescribed protocols to maximize opportunities for information sharing and to reduce TDBFG exposure
- Conduct investigations in a professional and timely manner
- Identify and communicate procedural weaknesses to businesses
- Identify industry and typologies risk and trends for respective program areas and share knowledge with appropriate stakeholders.
- Maintain and establish working relationships with internal partners (e.g., HR, Employment Standards and Legal etc.,) for investigative purposes
- Apply sound methodologies to collect, preserve, and analyze digital evidence in accordance with investigative mandate.
SHAREHOLDER
- Lead work stream by acting as a project lead for large or complex projects/initiatives in accordance with project management methodologies
- Evaluate the effectiveness of processes/services and recommend/champion possible enhancements
- Recommend improvements to escalation processes within the investigative unit and a feedback mechanism to relevant stakeholders.
- Plan and deliver efficient and cost-effective processes that support and promote the implementation of programs
- Conduct internal and external research projects; support the development/ delivery of presentations / communications to management or broader audience
- Adhere to enterprise frameworks or methodologies that relate to activities for respective business area(s)
- Monitor service, productivity and assess efficiency levels within own function and implement continuous process/performance improvements where opportunities exist
- Consistently exercise discretion in managing correspondence, information and all matters of confidentiality; escalate issues where appropriate
- Protect the interests of the organization – identify and manage risks, and ensure the prompt and thorough resolution of escalated non-standard, high-risk issues
- Run analysis at the functional or enterprise level using results to draw conclusions, make recommendations, assess the effectiveness of programs/ policies/ practices
- Keep abreast of emerging issues, trends, and evolving regulatory requirements and assess potential impacts
- Maintain a culture of risk management and control, supported by effective processes in alignment with risk appetite
EMPLOYEE / TEAM
- Participate fully as a member of the team, support a positive work environment that promotes service to the business, quality, innovation and teamwork and ensure timely communication of issues/ points of interest
- Share industry knowledge for own area of expertise and participate in knowledge transfer within the team and business unit
- Keep current on emerging trends/ developments and grow knowledge of the business, related tools and techniques
- Participate in personal performance management and development activities, including cross training within own team
- Keep others informed and up to date about the status / progress of projects and / or all relevant or useful information related to day-to-day activities
- Contribute to team development of skills and capabilities through mentorship of others, by sharing knowledge and experiences and leveraging best practices.
- Lead, motivate and develop relationships with internal and external business partners / stakeholders to develop productive working relationships.
- Contribute to a fair, positive and equitable environment that supports a diverse workforce
- Act as a brand ambassador for your business area/function and the bank, both internally and/or externally
Breadth & Depth
- Investigates criminal cases ranging from simple to complex in nature
- Sound knowledge of Bank products, systems, policies and procedures
- Strong knowledge of criminal investigative techniques, related laws governing collection of evidence, court proceedings and financial/criminal trends
- Manages programs/projects/ initiatives of low to moderate scope and complexity
- Expert level professional role requiring in-depth knowledge/ expertise in own field of specialty and working knowledge of broader related areas
- Integrates the broader organizational context into advice and solutions within own area
- Understands the industry, competition and the factors that differentiate the organization
- Impacts a range of functional programs across own and related teams
- Interprets guidelines, standards, policies, and results of analysis to inform decision making at senior levels
- Builds stakeholder alignment in leading projects and activities
- Works independently as the senior technical lead and guides others within area of expertise
- Identifies and leads problem resolution for complex issues at all levels
- Generally, reports to a Group Manager/Senior Manager
Experience And / Or Education
- Undergraduate degree or relevant professional certifications, designations, or equivalent required
- 5+ years relevant experience
À Propos De Nous
La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle représente la cinquième banque en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous offrons une expérience client légendaire à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent en commun leurs compétences, leur talent et leur créativité au service de la Banque, des clients qu’elle sert et des économies qu’elle appuie. Nous sommes guidés par notre vision d’être une meilleure banque et par notre objectif d’enrichir la vie de nos clients, de nos collectivités et de nos collègues.
La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. En parallèle de l’évolution de nos activités et de notre stratégie, nous innovons afin d’améliorer l’expérience client et de créer des capacités pour façonner l’avenir des services bancaires. Que vous ayez plusieurs années d’expérience dans le secteur bancaire ou que vous commenciez tout juste votre carrière dans le domaine des services financiers, nous pouvons vous aider à réaliser votre plein potentiel. Vous pourrez compter sur nos programmes de formation et de mentorat et sur des conversations sur le perfectionnement et le leadership pour réaliser votre plein potentiel et atteindre vos objectifs. Notre croissance en tant qu’entreprise rime avec la vôtre.
Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus
Renseignements Supplémentaires
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.
Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel particulier vous intéresse ou vous cherchez à acquérir certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes. Que vous ayez à cœur d’aider les clients et souhaitiez élargir votre expérience ou que vous préfériez coacher et inspirer vos collègues, sachez que la TD propose un grand nombre de cheminements professionnels et qu’elle s’engage à vous aider à relever les occasions qui vont dans le sens de vos objectifs.
Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.
Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.
Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.
Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!
Exigences Linguistiques (Québec Seulement)
Sans Objet
